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證券行業(yè)對外開放的腳步可謂“日夜兼程”。

近日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會對外正式發(fā)布了《外商投資證券公司管理辦法》（以下簡稱《外資辦法》），并宣布自公布之日起施行。

《外資辦法》修訂內(nèi)容

具體來看，《外資辦法》修訂內(nèi)容主要涉及五個方面：

一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配。

三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排”。

四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

五是明確境內(nèi)股東的實際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

證監(jiān)會表示，《外資辦法》出臺后，將相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南，符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務(wù)指南的要求，依法報送合資證券公司的設(shè)立等申請。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人回答3大熱點(diǎn)問題

隨后，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《外資辦法》答記者問，進(jìn)一步解釋了三大熱點(diǎn)問題：

1、《外商投資證券公司管理辦法》出臺后，何時可以向證監(jiān)會提交申請。當(dāng)前是否有公司提出相關(guān)訴求？

答：證監(jiān)會已正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，并相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南。即日起，符合條件的境外投資者可根據(jù)本《辦法》和服務(wù)指南的要求，向證監(jiān)會提交變更公司實際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請材料。

在本《辦法》征求意見過程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機(jī)構(gòu)已向我會了解、征詢有關(guān)公司設(shè)立和股權(quán)變更情況，并多次表示正在積極準(zhǔn)備相關(guān)材料，擬提交相關(guān)申請。證監(jiān)會待收到他們的正式申請文件后，將據(jù)本《辦法》積極推進(jìn)審核工作。

2、本次對外開放，允許外資持有基金公司股權(quán)比例達(dá)到51%。請問對基金業(yè)對外開放安排何時落地？

答：《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。基金管理公司對境外投資者進(jìn)一步開放，允許外資持股比例達(dá)到51%，不涉及對現(xiàn)有規(guī)則的修改。

符合條件的境外投資者已可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交變更公司實際控制人或新設(shè)合資基金管理公司的申請材料。

3、我們了解到，部分內(nèi)資機(jī)構(gòu)也有進(jìn)入證券行業(yè)的意愿，請問是否有相關(guān)安排？

答：目前，符合條件的內(nèi)資主體可依法受讓證券公司股權(quán)，亦可參股合資證券公司設(shè)立。近期，證監(jiān)會正就《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》公開征求意見，進(jìn)一步完善股東資格條件、股權(quán)管理相關(guān)要求等。規(guī)定出臺后，證監(jiān)會將進(jìn)一步統(tǒng)籌相關(guān)整體安排。

全面解讀《外資辦法》

《外資辦法》在征求意見稿的基礎(chǔ)上作出部分修改，主要改動是不再要求單個境外投資者持有上市券商已發(fā)行的股份比例控制在30%以內(nèi)。

這意味著什么？

新設(shè)合資券商全面開閘。符合條件的境外投資者今天起即可向證監(jiān)會提交設(shè)立合資證券公司的申請材料。

外資在我國證券行業(yè)實現(xiàn)“由參轉(zhuǎn)控”，證券行業(yè)對外開放水平再上臺階。即日起，符合條件的外資可向證監(jiān)會申請變更公司實際控制人。

合資券商業(yè)務(wù)范圍將逐步放開。允許新設(shè)合資券商根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)。合資券商將可逐步實現(xiàn)“全牌照”運(yùn)營。

全部外資持有非上市、上市內(nèi)資券商股份的比例同步調(diào)整為“應(yīng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排（目前為51%）”，單家外資持有上市券商已發(fā)行股份的比例也不再單獨(dú)設(shè)限。

外資申請設(shè)立參控股合資券商六大條件

《外資辦法》向合資券商的境外股東開出了六大條件：

1

所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

2

所在國家或者地區(qū)合法成立的金融機(jī)構(gòu)，近3年各項財務(wù)指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定，符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求。

3

持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，近3年未受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正受有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

4

具有完善的內(nèi)部控制制度。

5

具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

6

證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

另外，《外資辦法》還要求合資券商的境外股東以自由兌換貨幣出資。券商境外股東累計持有（包括直接持有和間接控制）的合資券商股權(quán)比例，須符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排；合資券商